主要技术内容
4 风险管理原则
为提升锂电池产品供应链的安全性、稳定性和可持续性，风险管理应遵循以下原则：
a)完整性：确保供应链环节信息与过程真实一致，建立追溯和控制机制，实现全过程可追溯和有效管控；
b)系统性：从全生命周期和全链条的角度识别和评估风险，统筹考虑上游资源保障、中游制造能力、下游应用安全及回收利用，实现供应链的整体优化与风险联动管理；
c)合规性：依据信息、数据和模型开展监测、分析和预警，确保风险管理过程透明、科学、可验证，满足相关法律法规和行业规范要求；
d)协同性：强化供应链上下游主体间的沟通协作，推动企业、科研机构、行业组织与监管部门的信息共享和联动治理，提升供应链整体风险防控能力；
e)可持续性：关注国际主要市场在绿色低碳、可追溯和责任供应链等方面的要求，强化环境与社会责任管理，降低因国际贸易规则变化带来的供应链合规和准入风险。
5 风险管理过程
概述
锂电池产品供应链风险管理过程包括背景分析、风险评估、风险应对、风险监督与检查、风险沟通与记录五个基本步骤，见图1。锂电池产品供应链风险管理既可以构建独立的管理过程，也可分散嵌入到供应链生命周期各主要环节中实施，包括上游原材料采购与冶炼、中游关键材料及电芯制造、下游模组与系统集成、终端应用，以及退役回收与梯次利用等环节。
本文件的附录A提供了供应链风险管理实施示例，可供组织在开展相应管理活动时参考。
背景分析
5.2.1 范围边界
范围边界是风险管理活动所覆盖的环节和对象，包括以下方面：
a)组织战略、业务目标及其与能源转型、绿色发展相关的定位，以及相应的供应链风险管理目标、管理架构和协作模式；
b)组织在质量、安全、环境等方面的既有管理流程；
c)供应链风险管理策略，包括采购、供应商管理、物流安全、产品质量控制、循环利用及合规管理；
d)内部和外部利益相关者的价值诉求、风险偏好与责任要求；
e)供应商信息，包括资质、信用、履约能力、安全状况、地理分布及供应连续性；
f)供应链在资金、人力、技术、产能和基础设施等方面的能力及限制；
g)供应链的信息流、决策流程、历史数据、行业统计信息及适用的法律法规和标准；
h)国际政策环境对碳足迹、可追溯性、再生材料利用及责任供应链提出的要求。
风险评估
5.3.1 概述
开展锂电池产品供应链风险评估，包括风险识别、风险分析和风险评价。
5.3.2 风险识别
风险节点识别
风险节点识别应重点关注以下方面：
a)明确组织的核心业务目标与市场交付需求；
b)关注影响供应链稳定性的关键环节，包括原材料供应、关键材料生产、电芯制造、系统集成、终端应用及退役回收利用等；
c)分析外部环境因素，如地缘政治、国际贸易政策、产业技术迭代与升级对供应链的影响；
d)开展供应链依赖性分析，识别需重点保障的关键环节及存在单点依赖的供应商、产能或地区；
e)识别退役电池在梯次利用与再生利用环节的关键流向节点，并分析其对供应链稳定性和资源回收效率的影响；
f)将已识别的关键风险节点与供应链历史数据、生命周期特征及上下游协同关系进行关联，以确定供应链关键路径和薄弱环节。
风险来源识别
锂电池产品供应链的风险来源主要可分为内部因素和外部因素：
a)内部因素：来源于组织内部运营的风险，通常是由于管理、技术、人员等因素导致的供应链问题；
b)外部因素：来源于供应链外部环境的风险，这些因素通常是不可控的，但对供应链的运营产生重要影响。
风险类型识别
风险类型识别主要包括计划与采购风险、生产与运作风险、销售与物流风险、能力与合作风险、回收与利用风险及外部宏观环境风险。具体类型描述及示例见表1。
现有管理措施识别
组织应对锂电池产品供应链各环节已实施的风险管理措施进行梳理和评估，并了解计划采取的管理措施：
a)检查与锂电池供应链相关的管理制度、操作流程和安全措施，记录计划采取的改进措施，并确认其能有效应对潜在风险，保障供应链安全稳定；
b)访谈供应链、质量及合规管理人员，核实现有与计划中的合规措施，评估生产、运输、储存等环节是否符合相关法规要求；
c)识别已实施的技术控制和工艺管理措施，了解计划中的技术创新与工艺改进，并评估其在降低质量风险和安全隐患、提升产品性能方面的效果；
d)确认现有的风险监控系统和应急响应机制，梳理计划采取的预警措施，评估其在识别与应对潜在风险方面的有效性，确保供应链稳定运行。
5.3.3 风险分析
可能性分析
可能性分析应从以下两个方面进行：
a)评估影响供应链运作连续性的因素，如关键矿产获取受阻、地缘政治不稳定引发的物流中断以及国际贸易摩擦等；
b)评估影响产品质量与安全的因素，如原材料质量波动、生产过程控制不足或操作不当导致的性能下降和安全隐患。
后果分析
组织在开展后果分析时，应重点关注以下因素：
a)评估受影响资产的价值与关键性，包括有形资产和无形资产；
b)识别导致供应链中断的威胁性质；
示例：自然灾害、人为失误、恶意破坏、市场供需波动、法律法规变化等；
c)评估组织对特定风险的承受能力和容忍度，结合现有的防护措施和应急能力进行判断。
风险估算
风险估算应基于可能性分析和后果分析的结论，通过对风险发生的可能性及其后果赋值，形成定性或定量的风险等级划分。
5.3.4 风险评价
风险评价应将风险估算结果与风险评价准则和风险接受准则进行比对，确定风险处置的优先顺序，并为资源配置提供依据。
风险评价的结果应形成按照评价准则排序的风险清单，用于指导后续风险处置活动。风险识别和风险分析阶段获得的可能性与后果信息可作为风险评价的输入。
组织在开展风险评价时，应同时关注不同风险之间的关联性和叠加效应，因多项中低等级风险的叠加可能提升整体风险水平，影响锂电池产品的供应稳定性、安全性和合规管理。
风险应对
组织应根据风险评估结果制定风险应对计划，并结合业务目标、资源条件和能力约束，选择并实施适当的风险应对策略，以控制或减轻风险影响，保障产品质量、安全性能和供应稳定。
主要的风险应对策略包括：
a)风险降低：通过控制措施降低风险发生概率或影响程度。例如健全供应商质量管理体系、采用先进工艺与检测手段、优化运输与储存安全管理、多元化采购以减少原材料中断风险；
b)通过调整或终止相关活动减少风险来源。例如避免在地缘政治风险较高的地区采购关键矿产、不使用存在已知安全隐患的材料和工艺等，从源头上消除风险；
c)风险转移：通过保险、合同或合作机制将风险部分转移给第三方。例如购买相关保险或与合作方建立风险共担机制；
d)风险保留：在风险水平符合风险接受准则时接受该风险，不采取额外措施。
组织采用风险降低策略时，应确保经处置后的残余风险处于可接受范围。具体控制措施见第6章。
风险监督和检查
组织应根据风险变化制定并实施风险监督和检查措施，持续监控风险管理活动，定期评估控制措施的有效性，并根据监测结果及时调整管理内容，以确保风险水平保持在可接受范围内。
风险监督和检查宜包括以下方面：
a)持续监测关键原材料的供需变化、价格波动和地缘政治因素，跟踪主要供应商的财务状况与产能能力，识别可能影响供应连续性的风险；
b)关注制造技术、材料替代和工艺调整等因素的变化，评估其可能引入的新风险或对现有风险格局的影响；
c)监测与产品相关的质量事故、召回事件及热失控等信息，分析根本原因，识别供应链中的潜在薄弱环节；
d)跟踪国内外涉及电池生产、运输、储存和回收的法规、标准和认证要求的变化，评估其对供应链合规性的影响；
e)评估多类中低等级风险的累积效应，识别可能导致整体风险水平提升的情形；
f)建立基于关键风险指标的预警机制，利用监测数据、情景模拟和趋势预测等方法，及时触发风险提示和风险处置措施。
风险沟通和记录
组织应建立并实施风险沟通和记录机制，确保锂电池产品供应链风险管理信息的透明、准确和可追溯。
风险沟通和记录宜包括以下内容：
a)相关方的主要关切与需求，包括股东、客户、供应商和监管机构等对供应链质量、安全性、可持续性和稳定性的要求；
b)供应链背景信息，包括原材料来源、生产工艺、运输与储存环节及回收利用路径等关键环节情况；
c)供应商关键信息，包括资质、信用、生产能力、财务状况及合作记录等，用于支持供应链稳健性与合规性评价；
d)产品和服务的相关信息，包括产品规格、性能要求及质量控制要求等；
e)风险识别方法和工具等技术信息，用于保障风险识别的系统性和一致性；
f)供应链风险的基本信息，包括已识别风险、风险评估结果及可能影响范围；
g)风险处置措施、实施计划及实施效果的记录，用于支持风险管理的执行、复盘和持续改进。
6 风险控制措施
供应链风险预防措施
组织应根据风险评估和风险应对的结果，结合锂电池产品供应链的特性，采取预防性措施，从源头降低风险发生的可能性并减轻潜在后果。措施包括但不限于：
a)供应商管理与合作：建立并实施供应商审核、评价和监督机制，关注供应商的合规性、财务状况、生产能力及质量管理水平，并通过长期合作、技术协作等方式提升供应链稳定性；
b)多元化供应渠道：通过多元化采购渠道降低对单一供应商或地区的依赖，建立关键原材料（如锂、钴、镍等）的备选供应体系，并结合安全库存策略降低供应中断风险；
c)环境与地缘政治风险控制：关注环境变化、气候风险和地缘政治因素，开展趋势分析和风险评估，减少自然灾害、区域冲突等外部因素对供应链的影响；
d)国际合规要求控制：关注与锂电池产品相关的国际法规和标准要求，包括碳足迹核算、再生材料使用比例、产品追溯和数字电池护照等内容，评估其对供应链运行的影响，提前部署应对措施，降低因合规不足导致的市场准入风险。
生产与工艺风险控制
组织应在生产与工艺环节实施控制措施，通过过程管理、技术改进和安全保障降低制造阶段的质量与安全风险。措施包括但不限于：
a)质量管理体系建设：建立并实施质量管理体系，加强生产过程控制和关键参数监测，确保原材料、过程产品和成品满足设计及质量要求，并通过检验、测试和抽样等手段验证质量一致性；
b)工艺优化与技术创新：持续开展工艺优化和技术升级，引入自动化、智能制造和质量追溯等技术，降低人为因素导致的过程波动；推进新材料、新工艺的验证与应用，以提升产品稳定性并降低制造风险；
c)热失控与安全风险防控：实施与锂离子电池安全相关的设计、制造和测试要求，加强对热失控等关键安全风险的监测与验证；在生产过程中强化关键工序控制，识别并消除可能引发安全隐患的工艺缺陷。
供应链物流与运输风险控制
组织应在物流与运输环节采取控制措施，保障原材料和产品在储存、装卸和运输过程中的安全与完整，降低因运输中断或事故导致的供应链风险。措施包括但不限于：
a)物流与运输管理：建立物流管理机制，选择符合要求的物流服务提供方，合理配置运输工具，加强运输过程监控，确保原材料和产品在储存、装卸和运输环节的安全性与完好性；
b)应急响应与恢复能力建设：制定物流与运输相关的应急预案，提升供应链应对突发事件的响应和恢复能力；通过应急演练、信息共享和快速协调机制，确保在风险事件发生时能够及时恢复供应链运行。
退役电池梯次利用与再生利用控制措施
组织应在退役电池的梯次利用与再生利用环节实施风险控制，确保流向可追溯、材料可回收及再生材料可用于生产。措施包括但不限于：
a)梯次利用前评估：建立退役电池的检验、分选与性能评估机制，采用可验证的方法评估退役电池的剩余容量、健康状态等关键性能参数，确保进入梯次利用的电池满足安全与性能要求；
b)再生材料质量控制：建立再生材料的质量要求、检测方法和一致性控制机制，确保再生锂、镍、钴、石墨等材料满足电池生产的使用要求；
c)退役流向追溯：通过数字化标识或管理平台记录退役电池的来源、评估结果、流向和用途，满足国内管理要求及国际法规对退役电池信息追溯的要求；
d)梯次与再生协同机制：建立与回收、再生及梯次利用企业的协同机制，提高资源回收效率，增强关键材料供应的稳定性与可持续性。
法规与合规性风险控制
组织应在供应链各环节落实法规遵循与合规管理，确保生产、流通、使用和回收等活动符合法律法规及相关标准要求，降低因不合规行为导致的供应链风险。措施包括但不限于：
a)法规跟踪与合规管理：建立法规识别与更新机制，跟踪国内外与锂电池生产、运输、储存和回收相关的法律法规、标准及认证要求，开展合规性审查或第三方评估，确保供应链运行满足合规要求；
b)环境与社会责任合规：落实环境保护和社会责任相关要求，确保在生产、运输、使用和回收过程中遵守资源利用、排放控制、劳动保护等方面的规定，降低环境与社会责任相关风险。
风险监控与持续改进
组织应建立风险监控与持续改进机制，定期对风险控制措施的有效性进行监督与评估，并根据环境变化或技术发展及时调整风险管理活动，以保持风险管理体系的持续有效性。措施包括但不限于：
a)风险监控体系建设：建立风险监控体系，对供应链中的关键环节、产品质量、生产工艺及外部环境变化进行持续监测，及时识别可能影响供应链运行的风险信息；
b)持续改进与优化：根据风险评估结果及监督检查反馈，持续改进风险管理体系，优化相关控制措施；对风险控制策略进行定期评审与修订，确保供应链能够有效应对不断变化的风险情形。
适用范围
本文件规定了锂电池产品供应链的风险管理原则、风险管理过程、风险控制措施。
本文件适用于新能源汽车动力电池、储能电池以及电动工具消费类电池等锂电池产品供应链全生命周期的主要活动和管理决策的风险管理，可由单个组织实施，也可通过产业链上下游协同机制发起实施。
是否包含专利
否
