北京科技金融发展服务中心自我承诺
北京科技金融发展服务中心发布的T/TFDS 002—2024《科技金融 智能投顾职业能力要求》团体标准遵循开放、公平、透明、协商一致和促进贸易和交流的原则，按照在本平台公布的《标准制定程序文件_TFDS》制定。T/TFDS 002—2024《科技金融 智能投顾职业能力要求》团体标准规定的内容符合国家有关法律法规和强制性标准的要求，没有侵犯他人合法权益。
北京科技金融发展服务中心在自愿基础上作出本承诺，并对以上承诺内容的真实性负责。
北京科技金融发展服务中心
2024年12月31日
| 团体详细信息 | |||
|---|---|---|---|
| 团体名称 | 北京科技金融发展服务中心 | ||
| 登记证号 | 511100005003047132 | 发证机关 | 北京市民政局 |
| 业务范围 | 筹集使用管理科技发展资金、资助科学事业发展、兴办科技服务设施、科技成果推广、专业研究、承办委托信息交流、咨询服务、联谊活动、编辑专刊。 | ||
| 法定代表人/负责人 | 李晓利 | ||
| 依托单位名称 | 无 | ||
| 通讯地址 | 北京市石景山区实兴大街30号17号楼506 | 邮编 : 100041 | |
| 标准详细信息 | |||
|---|---|---|---|
| 标准状态 | 现行 | ||
| 标准编号 | T/TFDS 002—2024 | ||
| 中文标题 | 科技金融 智能投顾职业能力要求 | ||
| 英文标题 | Technology Finance Professional competency requirements for intelligent investment advisors | ||
| 国际标准分类号 | 03.080.01 服务综合 | ||
| 中国标准分类号 | CCS A 11 | ||
| 国民经济分类 | J662 货币银行服务 | ||
| 发布日期 | 2024年12月28日 | ||
| 实施日期 | 2025年01月01日 | ||
| 起草人 | 郭鉴旻、张菀洺、马丽斌、董玉峰、李向阳、潘珂、叶文韬、王浩民、周航、杜海军、裘晓飞、陆妙燕、谢沛善、韦柳玲、李琳、杨滢、胡君晖、赵姣姣、牛淑珍、赵红梅、赵辉、宿晓倩、吴沙沙、刘铁、范苏云、张洁、王倩、梁巧慧、段盛华、张军、张洁妍、赵炳盛、程宏、郭蔓、李元、赵颖慧 | ||
| 起草单位 | 金智东博（北京）教育科技股份有限公司、中国社会科学院大学商学院、中科研（北京）科技评估中心、石家庄邮电职业技术学院金融学院、浙江金融职业学院投保学院、广西金融职业学院、四川财经职业学院金融学院、北京财贸职业学院金融学院、上海杉达学院胜祥商学院、天津商务职业学院、广西国际商务职业技术学院金融经济学院、辽宁金融职业学院、天津亚联金融研修院、河南经贸职业学院金融学院、山东财经大学金融学院、吉林财经大学金融学院、上海立信会计金融学院金融科技学院、郑州金智人才信息科技有限公司、山东商业职业技术学院现代金融产业学院、青岛酒店管理职业技术学院 | ||
| 范围 | 本文件规定了智能投顾对应的工作领域、工作任务及职业能力。 本文件适用于智能投顾能力培训、考核与评价，相关用人单位的人员聘用、培训与考核可参照使用。高校金融相关专业人才培养方案参照使用。 | ||
| 主要技术内容 | 智能投顾是指运用大数据、云计算、人工智能等先进信息技术，根据投资者的风险偏好、财务状况、投资目标等因素，利用资产配置模型匹配出最优的投资组合，供投资者选择和决策的职业。 智能投顾职业能力要求分为三个等级：初级、中级、高级，三个级别依次递进，高级别涵盖低级别职业能力要求。 【智能投顾】（初级）：学习和了解股票、债券、证券投资基金、保险、银行理财产品、反洗钱等基础知识，学习和了解金融科技基础知识及应用。学习理财规划的基础理论，了解智慧理财师APP等智能投顾工具的基本功能。初级职业能力的核心是掌握知识，理解工具，完成对知识和工具的基础运用，在常见的服务情景中能实现对信息的提取、介绍和资源连接。 【智能投顾】（中级）：掌握股票、债券、另类投资基金、大宗商品、信托、反洗钱等各类理财产品综合知识；理解掌握智能获客和智能客服；学习单项理财规划的相关知识；熟练掌握智慧理财师APP的各主要功能和应用场景；能够开展基于智能投顾工具的客户精准化营销。中级职业能力的核心是深化知识，掌握工具，完成对知识和工具的整合和运用，实现对服务人群的咨询服务。 【智能投顾】（高级）：熟练掌握黄金、外汇、期货与衍生品、私募股权基金、反洗钱，以及证券投资分析等专业知识；学习并贯通综合理财规划的相关知识及案例；深入理解和掌握智能投研和智能风控的相关应用；能够综合运用智慧理财师APP等智能投顾工具制定综合规划。高级职业能力的核心是内化知识，延展工具，完成对知识和工具的灵活运用，实现主动而灵活的运用知识，为服务人群提供定制化服务。 |
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| 是否包含专利信息 | 否 | ||
| 标准文本 | 不公开 | ||
| 标准公告 | |||
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| 标准发布公告 | 2024/12/31 21:33:48 | ||
*由北京科技金融发展服务中心于2024/12/31 21:33:48在团体标准信息平台公布，最后修改时间：2024/12/31 21:33:48
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